第一條 為進(jìn)一步規(guī)范杭州炬華科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《杭州炬華科技股份有限公司章程（草案）》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會日常事務(wù)
公司指定專門負(fù)責(zé)人員協(xié)助監(jiān)事會主席處理監(jiān)事會日常事務(wù)。
監(jiān)事會主席或公司指定的專門負(fù)責(zé)人員保管監(jiān)事會印章。
第三條 監(jiān)事會定期會議和臨時會議
監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。
監(jiān)事會定期會議應(yīng)當(dāng)每6個月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)召開臨時會議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時；
（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、《公司章程》、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定時；
（三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；
（五）《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第四條 定期會議的提案
在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，公司指定的專門負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)充分征求各監(jiān)事的意見，初步形成會議提案后交監(jiān)事會主席擬定。
監(jiān)事會主席在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理和其他高級管理人員的意見。
第五條 臨時會議的提議程序
監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)通過公司指定的專門負(fù)責(zé)人員或者直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在公司指定的專門負(fù)責(zé)人員或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后3個工作日內(nèi)，公司指定的專門負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。
第六條 會議的召集和主持
監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第七條 會議通知
召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，公司指定的專門負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)分別提前10日和3日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。
第八條 會議通知的內(nèi)容
書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）會議的時間、地點；
（二）擬審議的事項（會議提案）；
（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；
（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
（七）發(fā)出通知的日期。
口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。
第九條 會議召開方式
監(jiān)事會會議以現(xiàn)場方式召開為原則。在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。監(jiān)事會會議也可以采取現(xiàn)場與其他方式同時進(jìn)行的方式召開。
非以現(xiàn)場方式召開的，以視頻顯示在場的監(jiān)事、在電話會議中發(fā)表意見的監(jiān)事、規(guī)定期限內(nèi)實際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者監(jiān)事事后提交的曾參加會議的書面確認(rèn)函等計算出席會議的監(jiān)事人數(shù)。
第十條 會議的召開
監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。
董事會秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會會議。
第十一條 會議審議程序
會議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。
會議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢。
第十二條 監(jiān)事會決議
監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，以舉手方式進(jìn)行。
監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
監(jiān)事會形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司半數(shù)以上監(jiān)事通過。
第十三條 會議錄音
召開監(jiān)事會會議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。監(jiān)事會會議安排錄音的，應(yīng)事先告知出席及列席會議的有關(guān)人員。
第十四條 會議記錄
公司指定的專門負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；
（二）會議通知的發(fā)出情況；
（三）會議召集人和主持人；
（四）會議出席情況；
（五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意向；
（六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；
（七）與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。
對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，公司指定的專門負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會議記錄。
第十五條 監(jiān)事簽字
與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會議記錄或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。必要時，也可以發(fā)表公開聲明。
監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明或者發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄和決議記錄的內(nèi)容。
第十六條 決議的執(zhí)行
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第十七條 會議檔案的保存
監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議記錄、決議記錄等，由公司指定的專門負(fù)責(zé)人員保管。
監(jiān)事會會議檔案的保存期限為10年。
第十八條 附則
本規(guī)則作為《公司章程》的附件，經(jīng)股東大會審議通過后生效，修改時亦同，由監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。
杭州炬華科技股份有限公司
2021年4月
